以下所指的香港法例第615章《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》的條文，須同時參照香港法例2022年第15號條例《2022年打擊洗錢及kb分子資金籌集(修訂)條例》的相關(guān)修訂。

常見問題

1. 被該注冊制度管轄的物品及其范圍？

囊括以下物品：

a. 貴金屬

包括處于成品或非成品狀態(tài)的金、銀、白金或鉑金、銥、鋨、鈀、銠或者釕等；

b. 寶石

無論其為天然至無瑕疵，鉆石、藍寶石、紅寶石、綠寶石、玉石或珍珠均在此列；

c. 貴重產(chǎn)品

符合如下規(guī)定的珠寶或手表：由任一貴金屬、寶石或二者duli或共同構(gòu)成，或是載有或附加任何貴金屬或?qū)毷蚨呓杂校?/p>

d. 貴重資產(chǎn)支持工具注1

涉及以貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品作為基礎(chǔ)、賦予其相關(guān)持有者對這些資產(chǎn)包括全部或部分的的所有權(quán)保障的證書或工具；但

并不包括各類證券或期貨合約、集體投資計劃的權(quán)益、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品或場外衍生工具產(chǎn)品，亦或虛擬資產(chǎn)。

貴重產(chǎn)品不涵蓋那些jin含有或附帶少量貴金屬或?qū)毷奈锲罚玑t(yī)療器械、工業(yè)設(shè)備、電子產(chǎn)品、食品、飲料及文具等。

注1. 例子: 金銀業(yè)貿(mào)易場黃金白銀合約及珠寶金行的供金券

2. 何謂從事貴金屬和寶石交易？

依照《打擊洗錢及kb主義融資條例》（第615章）的第53ZTZ和53ZU條款，下列行為皆被視為貴金屬和寶石交易——

a. 買賣（即出售、要約出售、購買、要約購買，以及為買賣而儲備）、出口或進口貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品；

b. 生產(chǎn)或者提煉貴金屬、寶石或者貴重產(chǎn)品，以及對其進行增值加工；

c. 發(fā)行、贖回或者買賣貴重資產(chǎn)支持工具；

并且對于a、b或c段中的任何活動，擔(dān)任中介者。

然而，如果某人jinjin在市場經(jīng)營物流服務(wù)業(yè)務(wù)時，在常規(guī)業(yè)務(wù)運行中所進口或出口的貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品，則不屬于此范圍。

3. 什么樣的交易被稱為“指明交易”？

滿足如下特定條件的交易可被認定為指明交易——

由正在從事貴金屬及寶石業(yè)務(wù)的個人完成，涉及扣減《打擊洗錢及kb主義融資條例》（第615章）附表3I規(guī)定的籌款數(shù)額（即港幣120,000元或相當(dāng)于該金額的其他貨幣）的款項或者超越該金額數(shù)目強調(diào)的一批付款，就該筆交易通過香港以外任何形式或多種方式或多種方式組合進行支付或收取，不管該筆交易是——

以單個操作為基礎(chǔ)；

又或者通過相關(guān)聯(lián)，或看似相關(guān)聯(lián)的多次操作進行；而且并非指定的現(xiàn)金交易。

4. 什么叫“指明現(xiàn)金交易”？

指明現(xiàn)金交易則是指——

由正在從事貴金屬和寶石業(yè)務(wù)的人完成，涉及扣減《打擊洗錢及kb主義融資條例》（第615章）附表3H規(guī)定的籌款數(shù)額（即港幣120,000元或相當(dāng)于該金額的其他貨幣）的現(xiàn)金支付，在香港進行支付或收取，不管該筆交易是——

以單個操作為基礎(chǔ)；

或者通過相關(guān)聯(lián)，或看似相關(guān)聯(lián)的多次操作進行。

5. “現(xiàn)金以外的任何方式或多種方式組合的付款”具體所指？

此處所述“現(xiàn)金以外的付款”daibiao的是非現(xiàn)金支付方式，如xinyongka、銀行轉(zhuǎn)賬、支票、電子錢包等。在判斷交易是否被定義為指明交易時，非現(xiàn)金支付將被納入考慮，無論其組合方式如何。

6.何方人士需要注冊？

所有有意于香港開展貴金屬以及寶石業(yè)務(wù)者，在經(jīng)營過程中涉及到特定交易或者特定現(xiàn)金交易（具體定義請參照問題3和4），都必須進行海關(guān)的注冊登記。

目前享受《銀行業(yè)條例》（第155章）管理的被認定機構(gòu)，受《當(dāng)押商條例》（第166章）約束的當(dāng)押商，以及受《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》（第615章）規(guī)范的部分金融機構(gòu)注2在執(zhí)行與其hexin業(yè)務(wù)相關(guān)的貴金屬以及寶石業(yè)務(wù)以及非香港的貴金屬以及寶石交易商（定義見問題20），可以獲得豁免注冊。

注2：持牌法團、獲授權(quán)保險人、持牌保險經(jīng)紀公司、持牌個人保險代理或持牌保險代理機構(gòu)、工具持牌人或指定零售支付系統(tǒng)的系統(tǒng)營運者或交收機構(gòu)。

7.目前正遵守《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》（第615章）規(guī)定的部分金融機構(gòu)已經(jīng)獲得豁免注冊，其子公司是否也能得到豁免注冊？

為了避免出現(xiàn)監(jiān)管重疊，目前正在接受《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》（第615章）管理的部分金融機構(gòu)，如果參加與其主營業(yè)務(wù)緊密相連的貴金屬以及寶石業(yè)務(wù)，可以獲得豁免注冊。除非其子公司同時也是該條例中的豁免注冊機構(gòu)，否則該子公司仍然需要進行注冊，才能在香港進行特定交易或者特定現(xiàn)金交易。