目錄

01 | A類/B類注冊(cè)人的區(qū)別

02 | 需關(guān)注的四種業(yè)務(wù)活動(dòng)

03 | 受到監(jiān)管制度約束的物品種類

04 | 注冊(cè)制度的過(guò)渡期

自2023年4月1日期開(kāi)始，根據(jù)香港海關(guān)的規(guī)定設(shè)計(jì)的貴金屬及寶石交易商的注冊(cè)工作已經(jīng)圓滿落成并正式實(shí)行。

任何有志于在香港地區(qū)從事貴金屬以及寶石業(yè)務(wù)的相關(guān)人士，唯有遵守此項(xiàng)規(guī)定，將營(yíng)業(yè)額控制在12萬(wàn)港幣或以上，無(wú)論涉及的是支付款項(xiàng)抑或是接收款項(xiàng)環(huán)節(jié)，均應(yīng)強(qiáng)制性地完成其作為A類注冊(cè)人和B類注冊(cè)人的身份認(rèn)證和注冊(cè)程序。

1.A類/B類注冊(cè)人的區(qū)別

本篇文檔詳細(xì)討論了香港特別行政區(qū)的貴金屬及寶石交易商的注冊(cè)體系，其中可劃分為兩類注冊(cè)人：

A類注冊(cè)人——

為了滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需求，涉及到總額為12萬(wàn)港元人民幣及其以上的非現(xiàn)金交易的任何交易商都需要注冊(cè)成為A類注冊(cè)人。

B類注冊(cè)人——

無(wú)論交易金額是否超過(guò)12萬(wàn)港元人民幣，只要涉及到現(xiàn)金交易以及非現(xiàn)金交易，都需要注冊(cè)成為B類注冊(cè)人。同時(shí)，這類注冊(cè)人需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，打擊洗錢和kongbu主義融資等行為。

若交易者只是參與的交易總額低于12萬(wàn)港元人民幣的現(xiàn)金或者是非現(xiàn)金交易，則無(wú)需進(jìn)行注冊(cè)。

值得注意的是，貴金屬及寶石交易商的業(yè)務(wù)內(nèi)容涵蓋甚廣，對(duì)于業(yè)務(wù)中所涉具體物品的具體情況人們亦應(yīng)有所了解。

2.需關(guān)注的四種業(yè)務(wù)活動(dòng)

所有從事以下四類業(yè)務(wù)活動(dòng)的個(gè)人或企業(yè)均需按要求注冊(cè)，包括但不限于以下活動(dòng)：

1.基于業(yè)務(wù)目的，從事貴金屬、寶石或gaoduan消費(fèi)品的任何性質(zhì)的買賣活動(dòng)（包括買入與賣出），負(fù)責(zé)貨物的進(jìn)出口操作；

2.對(duì)貴金屬、寶石或其他gaoduan消費(fèi)品進(jìn)行制造、提純處理，以及對(duì)其進(jìn)行不涉及貨幣交易的增值工藝處理；

3.發(fā)行、贖回或買賣任何形式的貴重資產(chǎn)支持工具；

4.為以上三點(diǎn)中提到的任何活動(dòng)提供中介服務(wù)。

當(dāng)然，經(jīng)營(yíng)物流服務(wù)的相關(guān)人員在正常業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中的貴金屬、寶石或gaoduan消費(fèi)品的進(jìn)出口不受此限制。

3.受到監(jiān)管制度約束的物品種類

注冊(cè)制度監(jiān)管的物品并非jinjin局限于貴金屬及寶石，還包括其他貴重物品及貴重資產(chǎn)支持工具。以下是四大類別：

貴金屬

黃金、白銀、鉑金、白金、銥、鋨、鈀、銠或釕的成品或未成品形態(tài)；

寶石

鉆石、藍(lán)寶石、紅寶石、祖母綠、翡翠或珍珠，無(wú)論是天然還是人工合成；

貴重物品

珠寶首飾或手表類產(chǎn)品，符合以下條件：含有或附帶任何貴金屬或?qū)毷?，或者既包含貴金屬又包含寶石；

貴重資產(chǎn)支持工具

指用貴金屬、寶石或貴重物品來(lái)表示持有者擁有該財(cái)物（全部或部分）的證書(shū)或工具；

但不包括——在香港特別行政區(qū)《證券及期貨條例》（第571章）中定義的任何證券、期貨合約、股權(quán)投資計(jì)劃、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品或場(chǎng)外衍生工具產(chǎn)品；或是所謂的“虛擬資產(chǎn)”。

如果您所屬的業(yè)務(wù)恰好在這四類范圍之內(nèi)，并且在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及到總金額達(dá)到12萬(wàn)港元人民幣以上的任何交易，建議盡早完成注冊(cè)手續(xù)。

4.注冊(cè)制度的過(guò)渡期

在香港特別行政區(qū)zf發(fā)布的2023年4月1日起實(shí)施的新注冊(cè)制度正式生效之前，一直在此行業(yè)運(yùn)營(yíng)的貴金屬及寶石交易商可以享受9個(gè)月的過(guò)渡期，即從2023年4月1日起直至同年12月底，這段時(shí)間他們有足夠的時(shí)間來(lái)完成注冊(cè)。

但是請(qǐng)注意，上述過(guò)渡期的安排針對(duì)的是已經(jīng)處于合法操作中的業(yè)界人士，對(duì)于那些在2023年4月1日之后才開(kāi)始步入貴金屬及寶石行業(yè)的人士沒(méi)有效用。

這些新興公司若希望進(jìn)行總金額超出12萬(wàn)港元人民幣的交易（包括現(xiàn)金或非現(xiàn)金方式），那么該筆交易必須在交易發(fā)生之前獲得有效的注冊(cè)審批。

同時(shí)我們?cè)俅螐?qiáng)調(diào)，未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行指定交易或現(xiàn)金交易，或者聲稱自己具備此類交易權(quán)力的人員，甚至是假冒已注冊(cè)人員的人員，都將面臨嚴(yán)重的法律制裁。

一旦罪名成立，他們將可能面臨高達(dá)港幣十萬(wàn)元的罰款以及六個(gè)月的刑事監(jiān)獄刑罰。

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