以下所指的香港法例第615章《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》的條文，須同時(shí)參照香港法例2022年第15號(hào)條例《2022年打擊洗錢及kb分子資金籌集(修訂)條例》的相關(guān)修訂。

常見問題

8.交易商應(yīng)申請(qǐng)哪一類注冊(cè)，是A類還是B類注冊(cè)呢?

若交易商jin進(jìn)行明確交易（定義請(qǐng)見問題3）且不涉及明確現(xiàn)金交易（定義請(qǐng)見問題4），則可以申請(qǐng)簡易靈活的A類注冊(cè)。倘若交易商有意或可能進(jìn)行明確現(xiàn)金交易，便必須申請(qǐng)B類注冊(cè)。

本著《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》(第615章)的精神，與其他受監(jiān)管的非金融行業(yè)人士相似，根據(jù)《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》(第615章)第53ZUN及53ZUO條，B類注冊(cè)申請(qǐng)需經(jīng)過適當(dāng)人員資格評(píng)估。

此外，若交易商無法符合《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》(第615章)附表2所列的洗錢和kb分子資金籌集規(guī)定,例如執(zhí)行客戶盡職審查及保存記錄的規(guī)定，那么該交易商只能申請(qǐng)A類注冊(cè)，并且不得進(jìn)行任何明確現(xiàn)金交易。

9.何種人士可申請(qǐng)注冊(cè)?

任何擁有有效的商業(yè)登記證或者依據(jù)《小販規(guī)則》(第132AI章)頒發(fā)的有效許可證的個(gè)人或企業(yè)皆可提出申請(qǐng)。

10.會(huì)不會(huì)有過渡性安排?

為協(xié)助業(yè)內(nèi)適應(yīng)，注冊(cè)制度自相關(guān)法律修訂實(shí)施日期（即2023年4月1日）起設(shè)立9個(gè)月的過渡期。在此期間，正在運(yùn)營的貴金屬及寶石交易商可以在9個(gè)月的過渡期內(nèi)申請(qǐng)注冊(cè)，此類交易商將被視為B類注冊(cè)人，直至其申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)或被撤銷。

另外，任何在制度生效后才在香港從事貴金屬及寶石業(yè)務(wù)，且計(jì)劃開展明確交易或明確現(xiàn)金交易（定義請(qǐng)見問題3和4）的人，應(yīng)在實(shí)際進(jìn)行交易或現(xiàn)金交易之前已經(jīng)完成注冊(cè)。

11.除了主要營業(yè)地點(diǎn)外，一個(gè)擁有分行的交易商應(yīng)申請(qǐng)單個(gè)注冊(cè)還是多個(gè)注冊(cè)？

若交易商以單一公司名稱（即相同法律實(shí)體）擁有多個(gè)分行，只需申請(qǐng)單個(gè)注冊(cè)，并向海關(guān)提供所有營業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)地址。

海關(guān)將向交易商頒發(fā)注冊(cè)證明書供其在主要營業(yè)場(chǎng)所展示，同時(shí)也將向交易商以分行證明書形式發(fā)放其在各個(gè)用于與客戶進(jìn)行面對(duì)面交易的分行展示。

12.何種場(chǎng)所被視為貴金屬及寶石業(yè)務(wù)場(chǎng)所？

對(duì)于那些已經(jīng)被注冊(cè)為注冊(cè)人或有意申請(qǐng)注冊(cè)為注冊(cè)人的人來說，除去根據(jù)《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》(第615章)第53ZVP條規(guī)定的（針對(duì)小販的情況）特殊情況外，營業(yè)場(chǎng)所是指其實(shí)施貴金屬及寶石業(yè)務(wù)的任何場(chǎng)所，包括注冊(cè)人用以進(jìn)行以下活動(dòng)的場(chǎng)所——

與客戶進(jìn)行面對(duì)面交易；

執(zhí)行注冊(cè)人的事務(wù)或業(yè)務(wù)的行政管理;

處理交易;

存儲(chǔ)文件、數(shù)據(jù)或者記錄。

13.若交易商無法以真實(shí)商鋪進(jìn)行貴金屬及寶石面對(duì)面交易，該交易商能否申請(qǐng)注冊(cè)？

即便交易商無法以真實(shí)商鋪與顧客開展面對(duì)面的貴金屬及寶石交易，如上門銷售商或者jin擁有虛擬店鋪的情況下，相關(guān)的交易商仍需要憑借其有效的商業(yè)登記證或者小販牌照申請(qǐng)注冊(cè)。

若申請(qǐng)B類注冊(cè)，交易商需按照《打擊洗錢及kb分子資金籌集條例》（第615章）第53ZUN及53ZUO條款，通過適當(dāng)?shù)脑u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)一步證明自己滿足打擊洗錢及kb分子資金籌集相關(guān)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求（參照問題8）。

14.申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，申請(qǐng)人是否需要披露所有業(yè)務(wù)場(chǎng)所的信息？這些地址將在注冊(cè)記錄冊(cè)中公開供大眾查閱嗎？

申請(qǐng)人務(wù)必提供所有業(yè)務(wù)場(chǎng)所的信息，其中包括用于與顧客進(jìn)行面對(duì)面交易、行政管理、處理交易或者存儲(chǔ)紀(jì)錄等地點(diǎn)。

通常情況下，jin主要營業(yè)點(diǎn)以及用于與顧客進(jìn)行面對(duì)面交易的分公司地址會(huì)在注冊(cè)記錄冊(cè)中公開供大眾查閱。